國家自然科學基金“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略研究報告
[2017/9/6]
戰(zhàn)略研究對于科學編制發(fā)展規(guī)劃至關重要。2015年是“十二五”收官之年，也是編制“十三五”發(fā)展規(guī)劃的關鍵節(jié)點。為科學制定科學基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃，國家自然科學基金委員會政策局自2014年年初即根據(jù)黨組關于開展科學基金“十三五”宏觀發(fā)展戰(zhàn)略研究的要求部署了系列課題，旨在通過系統(tǒng)深入研究基礎研究的發(fā)展態(tài)勢，分析我國基礎研究發(fā)展狀況和科學基金發(fā)展狀況，進而提出科學基金“十三五”發(fā)展的政策建議。在戰(zhàn)略研究的基礎上，我們將主要成果編輯形成了《國家自然科學基金“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略研究報告》，以期為讀者理解科學基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃提供參考，為關注基礎研究和科學基金發(fā)展的讀者提供信息。
本報告共四章，第一章重點關注基礎研究發(fā)展的總體趨勢，以及國外基礎研究和科學基金組織的新戰(zhàn)略;第二章著重分析我國基礎研究發(fā)展的狀況，以及面臨的問題和挑戰(zhàn);第三章主要分析科學基金“十二五”期間發(fā)展狀況，總結經(jīng)驗與不足;第四章主要就科學基金面臨的形勢與需求、發(fā)展目標、發(fā)展思路、戰(zhàn)略舉措等進行分析，并提出政策建議。
近代科學革命以來，基礎研究在科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展中扮演著重要的角色，在知識化進程不斷加速的當代社會，基礎研究的戰(zhàn)略地位更加凸顯。主要表現(xiàn)在四個方面：第一，基礎研究是推動新科技革命的直接動力;第二，基礎研究是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要引擎;第三，基礎研究是涵養(yǎng)高層次人才的重要陣地;第四，基礎研究是發(fā)展科學文化的重要基石。
近年來，基礎研究保持高速發(fā)展，呈現(xiàn)出一些顯著的新態(tài)勢�；A研究前沿突破涌現(xiàn)，交叉特征凸顯;基礎研究的技術手段和組織模式發(fā)生重大變化;科學、技術、工程加速滲透與融合;科學的全球競爭與合作呈現(xiàn)新格局;公眾理解和參與科學程度不斷增強。
世界主要發(fā)達國家對基礎研究高度重視，從國家層面制定了基礎研究發(fā)展戰(zhàn)略。本報告選擇了美國、歐盟、日本、韓國等國家或地區(qū)的基礎研究發(fā)展狀況進行研究。
美國作為世界首屈一指的經(jīng)濟和科技強國，其基礎研究戰(zhàn)略特征是全面布局、保持領導者地位;歐盟作為最大的區(qū)域組織，充分體現(xiàn)了基礎研究國際合作的趨勢，其目標是建立全球科技創(chuàng)新的新高地;日本和韓國作為亞洲的典型代表，通過建立領先的基礎研究基地等戰(zhàn)略舉措，試圖在全球競爭中抓住機遇、實現(xiàn)趕超。這些戰(zhàn)略趨勢和舉措對于我國基礎研究發(fā)展具有重要的借鑒價值。
國外科學基金組織近年來紛紛制定了新的發(fā)展戰(zhàn)略。本報告選取美國國家科學基金會(NSF)、日本學術振興會(JSPS)、英國研究理事會(RCUK)、德國科學基金會(DFG)作為研究對象，深入分析其最近一期發(fā)展規(guī)劃，分析其戰(zhàn)略背景、戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略舉措等。
NSF于2014年3月發(fā)布《為國家未來而投資科學、工程與教育：美國國家科學基金會戰(zhàn)略規(guī)劃(2014~2018年)》[簡稱《NSF戰(zhàn)略規(guī)劃(2014~2018年)》]，提出了推進科學和工程前沿、通過研究和教育促進創(chuàng)新并滿足社會需要、建設卓越的聯(lián)邦科學資助機構的三大目標，旨在推進卓越研究，使美國能夠在研究和教育方面擔當全球領導者角色。
JSPS在其“第三期中期計劃(2013~2018年)”中，除堅持促進學術研究和人才培養(yǎng)并重外，相比“第二期中期計劃”，更加注重推動尖端研究，以及構建國際合作網(wǎng)絡和培養(yǎng)優(yōu)秀的全球化人才。
RCUK則確立了“推進卓越研究并實現(xiàn)社會影響”和“提高工作效率”兩大戰(zhàn)略目標，圍繞“跨部門和學科開展工作以資助卓越研究，通過合作和開放獲取實現(xiàn)影響力最大化，支持國際性研究活動，支持未來人才的技能和職業(yè)發(fā)展，鼓勵公眾參與研究，提高工作效率”六個具體目標，提出了擬采取的戰(zhàn)略舉措，以保證英國的科研能夠在全球競爭中繼續(xù)領先。
DFG于2013年就德國科研體系的未來發(fā)展發(fā)表了立場文件，闡述了科研體系的不同功能、未來科研體系的任務、DFG在德國科研體系中的作用、未來科研資助四個問題，明確DFG的核心任務是資助以知識為導向的基礎研究，特別是對大學所有學科領域的科研人員，研究過程中的所有階段、所有規(guī)模的研究項目，以及研究機構間的所有合作關系提供資助。
以上所述的國外基礎研究發(fā)展的政策動向和科學基金組織的發(fā)展戰(zhàn)略，對我國有重要啟示：
持續(xù)加大基礎研究投入，力爭更多科學突破。各國普遍將推進科學前沿、占領科學高地作為主要目標，重視基礎研究的原創(chuàng)性突破。投資科學與工程前沿已成為舉世公認的確保國家未來繁榮的根本戰(zhàn)略。基礎研究已成為各國國家戰(zhàn)略的重要組成部分，應對基礎研究進行長期穩(wěn)定的支持，進一步加大投入。
將培養(yǎng)和吸引人才作為基礎研究和科學基金發(fā)展的重點任務。各國的科學基金組織都希望成為卓越的資助機構，其職能主要包括推進卓越的科學和培養(yǎng)卓越的人才。世界范圍內(nèi)的人才競爭日益激烈，應加強科研人才培養(yǎng)和資助，吸引全球優(yōu)秀創(chuàng)新人才。
科學基金資助方式多元化，重視建立多部門協(xié)同資助的大科學計劃。首先，應創(chuàng)新和優(yōu)化管理體制機制，構建高效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和協(xié)同創(chuàng)新機制。其次，對基礎研究的支持應不斷探索多元化的投資模式和管理手段。
前瞻部署基礎研究綜合基地建設。科學基金的資助模式不僅包括項目、人才和基地，還應包括對科學研究基礎設施的資助、對卓越的科學研究中心的資助等多種方式。前瞻性加強基礎研究綜合基地建設、科研基礎設施建設，已成為各國支持科技創(chuàng)新活動的重要手段。典型創(chuàng)新國家均強調(diào)建立具有世界影響力和領導力的基礎科學中心，強調(diào)科研基礎設施和大數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設等。
加強科學傳播，引導公眾參與科學。在科學基金得到科學界廣泛認可的同時，要進一步擴大科學基金的社會影響，增強科學基金服務于社會公眾的功能，通過科學基金的傳播促進公眾更好地理解科學，提高全民的科學素養(yǎng)。
加強“科學為決策服務”的能力。不僅科學政策本身的制定需要嚴密可靠的科學證據(jù)支撐，其他領域的政府決策也需更多地以科學論證作為支撐。國際上很多國家都強調(diào)加強基礎研究對提高政府科學決策能力的重要性，我國也應進一步發(fā)揮基礎研究在政府決策中的咨詢和參考作用。
改革開放以來，從實施科教興國和人才強國戰(zhàn)略，到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，我國通過不斷推進和深化科技體制改革，切實加大基礎研究投入力度，不斷完善科研經(jīng)費配置機制，逐步形成了較為完善的基礎研究體系�；A研究呈現(xiàn)出經(jīng)費投入多渠道，人才、項目、基地一體化，科學活動國際化的良好局面。正在實施的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略賦予我國基礎研究新的歷史使命，在重構后的中央財政科技計劃(專項、基金等)體系中，基礎研究的地位和作用得到進一步強化。
“十二五”期間，我國基礎研究的發(fā)展取得顯著成效，主要表現(xiàn)在：基礎研究投入持續(xù)增長;人才隊伍不斷壯大，形成了合理的研究梯隊;平臺體系逐步完善，科技基礎能力顯著提升;科技論文總量居世界第二，質(zhì)量不斷提升;學科繁榮發(fā)展，從“仰視”向“平視”演進;重大成果呈“星星之火”，燎原之勢正在蓄積。
總體上，我國基礎研究正在進入從量變到質(zhì)變、從點的突破到全面提升的重要躍升期，具備了實現(xiàn)跨越發(fā)展的條件和可能，將為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設創(chuàng)新型國家提供更加強有力的支撐。
同時，要清醒地看到，我國基礎研究的整體實力與美國等主要發(fā)達國家仍存在較大差距，面臨著諸多問題與挑戰(zhàn)：基礎研究投入占研發(fā)投入的比例偏低，投入結構和資助機制不甚合理;原始創(chuàng)新能力不強，具有國際影響力的重大原創(chuàng)成果較少;引領科學潮流的世界級科學家匱乏，青年人才成長環(huán)境尚需改善;促進經(jīng)濟社會發(fā)展、保障國家安全的作用有待提升;創(chuàng)新氛圍有待改善，存在不同程度的急功近利和浮躁現(xiàn)象;全球科技創(chuàng)新和競合格局發(fā)生深刻變化，帶來新的機遇和挑戰(zhàn)等。
隨著科技體制改革的推進，我國新的中央財政科技計劃(專項、基金等)體系進一步明確了國家自然科學基金的新定位：聚焦基礎研究和科學前沿，支持人才培養(yǎng)和團隊建設，促進學科交叉，增強源頭創(chuàng)新能力，向國家重點研究領域輸送創(chuàng)新知識和人才團隊。同時，國家重點研發(fā)計劃將專門設立基礎研究類重點專項，基地和人才專項也將對基礎研究進行支持。
國家自然科學基金委成立30年來，始終堅持履行國務院賦予的職責，目前已經(jīng)成為我國資助基礎研究的主要渠道、產(chǎn)出創(chuàng)新研究成果的主體力量、培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的重要平臺、學科均衡協(xié)調(diào)發(fā)展的重要保障、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的源頭創(chuàng)新支撐和國際科技合作交流的重要橋梁。
“十二五”期間，科學基金通過加強資助研究項目著力提高原始創(chuàng)新能力，以人才項目培育基礎研究隊伍，以儀器項目打造創(chuàng)新研究手段，以國際合作項目和聯(lián)合基金項目推動國際、國內(nèi)交流，以全面布局促進學科均衡發(fā)展，取得了十分顯著的成效。與此同時，不斷推進制度建設與管理改革，在資助格局、評審機制、資金管理、信息化建設、科研誠信、法治建設、績效評估、戰(zhàn)略研究等方面進行了積極探索與實踐，取得了廣泛的成效。
上述成效的取得有賴于：始終堅持科學基金的定位，資助工作更加側(cè)重基礎、前沿和人才;始終堅持尊重基礎研究規(guī)律和科學家主體地位;始終堅持順勢而為，應時而動，適時推動科學基金管理改革;始終堅持依法行政的治理理念，系統(tǒng)推進法治基金和科研誠信建設。當然，科學基金資助管理工作還存在有待完善之處，如面向科學前沿激勵原創(chuàng)和培育重大科研成果的戰(zhàn)略引導有待進一步加大，推動學科交叉融合發(fā)展的工作力度有待進一步加強，科學智庫功能有待進一步發(fā)揮，科學傳播工作有待進一步加強，科學基金管理法治水平有待進一步提高。
“十三五”時期，全球科技和經(jīng)濟發(fā)展的新趨勢和國內(nèi)發(fā)展的新形勢，對我國基礎研究和科學基金的發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)。從總體來看，將面臨“六期疊加”的態(tài)勢：全球新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的歷史交匯期，中國經(jīng)濟發(fā)展從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的全面轉(zhuǎn)型期，國家發(fā)展跨越“中等收入陷阱”的戰(zhàn)略突圍期，創(chuàng)新型國家建設的關鍵決勝期，科技體制和創(chuàng)新體系的深度調(diào)整期，基礎研究從量變到質(zhì)變的重要躍升期。在分析科學基金面臨的形勢與需求基礎上，結合我國基礎研究和科學基金發(fā)展狀況，本報告探索和提出了科學基金“十三五”期間的發(fā)展目標、發(fā)展思路、戰(zhàn)略舉措等宏觀政策建議。
我國科學基金的發(fā)展目標可由兩個部分組成：
一是推動我國基礎研究實現(xiàn)“三個并行”�？偭坎⑿�，在投入、產(chǎn)出總體量上與美國等科技發(fā)達國家相當;貢獻并行，在眾多主流學科演進路徑中有中國科學家里程碑式的貢獻;源頭并行，中國對世界科學發(fā)展有開拓性重大原創(chuàng)貢獻，有支撐和引領經(jīng)濟社會發(fā)展的重大源頭創(chuàng)新工作。
二是建設卓越科學基金管理機構。不斷完善科學基金資助管理機制，促進科學基金成為學術探索的燈塔、創(chuàng)新思想的熔爐、創(chuàng)新人才的搖籃、創(chuàng)新驅(qū)動的引擎、科學文化的沃土、專業(yè)管理的典范，實現(xiàn)高質(zhì)量的“科學家之友”(FRIEND)的科學基金管理目標，即建設評審制度公正(Fair)、績效回報豐富(Rewarding)、全球視野開闊(International)、管理服務高效(Efficient)、資源總量宏大(Numerous)、資助譜系多樣(Diversified)的卓越科學基金管理機構。
實現(xiàn)以上戰(zhàn)略目標，必須要高舉中國特色社會主義偉大旗幟，深入學習貫徹黨的十八大、十八屆歷次全會和習近平總書記系列重要講話精神，圍繞“四個全面”戰(zhàn)略布局，貫徹“五大發(fā)展理念”，全面落實中共中央關于深化科技體制改革、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重大決策部署。“十三五”期間，應突出“聚力前瞻部署、聚力科學突破、聚力精準管理”的戰(zhàn)略導向，按照“堅持定位、激勵原創(chuàng)、統(tǒng)籌支持、升級發(fā)展”的總體發(fā)展思路，堅持科學基金“淵源遠愿”的戰(zhàn)略定位，即筑探索之淵、浚創(chuàng)新之源、延交叉之遠、遂人才之愿。加強對基礎、前沿、人才和團隊的支持，促進學科交叉;鼓勵高水平的研究，提高原始創(chuàng)新能力，支撐經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展;立足創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略全局，充分發(fā)揮科學基金統(tǒng)籌支持基礎研究的功能;以戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型打造中國科學基金管理的升級版。
戰(zhàn)略舉措是實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的重要手段。科學基金在延續(xù)“十二五”創(chuàng)新發(fā)展的基礎上，應進一步強化戰(zhàn)略舉措的制定與實施。本報告建議在“十三五”期間可重點實施“八大戰(zhàn)略舉措”，具體包括：第一，構建探索、人才、工具、融合四位一體的資助格局;第二，試點實施基礎科學中心項目;第三，探索加強對交叉性、變革性研究的支持;第四，完善需求導向的基礎研究項目支持機制;第五，加大優(yōu)秀青年人才和領軍人才的支持力度;第六，積極推進新型國際交流與合作模式;第七，拓展科學基金的智庫功能;第八，加強科學傳播。
本報告共四章，第一章重點關注基礎研究發(fā)展的總體趨勢，以及國外基礎研究和科學基金組織的新戰(zhàn)略;第二章著重分析我國基礎研究發(fā)展的狀況，以及面臨的問題和挑戰(zhàn);第三章主要分析科學基金“十二五”期間發(fā)展狀況，總結經(jīng)驗與不足;第四章主要就科學基金面臨的形勢與需求、發(fā)展目標、發(fā)展思路、戰(zhàn)略舉措等進行分析，并提出政策建議。
近代科學革命以來，基礎研究在科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展中扮演著重要的角色，在知識化進程不斷加速的當代社會，基礎研究的戰(zhàn)略地位更加凸顯。主要表現(xiàn)在四個方面：第一，基礎研究是推動新科技革命的直接動力;第二，基礎研究是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要引擎;第三，基礎研究是涵養(yǎng)高層次人才的重要陣地;第四，基礎研究是發(fā)展科學文化的重要基石。
近年來，基礎研究保持高速發(fā)展，呈現(xiàn)出一些顯著的新態(tài)勢�；A研究前沿突破涌現(xiàn)，交叉特征凸顯;基礎研究的技術手段和組織模式發(fā)生重大變化;科學、技術、工程加速滲透與融合;科學的全球競爭與合作呈現(xiàn)新格局;公眾理解和參與科學程度不斷增強。
世界主要發(fā)達國家對基礎研究高度重視，從國家層面制定了基礎研究發(fā)展戰(zhàn)略。本報告選擇了美國、歐盟、日本、韓國等國家或地區(qū)的基礎研究發(fā)展狀況進行研究。
美國作為世界首屈一指的經(jīng)濟和科技強國，其基礎研究戰(zhàn)略特征是全面布局、保持領導者地位;歐盟作為最大的區(qū)域組織，充分體現(xiàn)了基礎研究國際合作的趨勢，其目標是建立全球科技創(chuàng)新的新高地;日本和韓國作為亞洲的典型代表，通過建立領先的基礎研究基地等戰(zhàn)略舉措，試圖在全球競爭中抓住機遇、實現(xiàn)趕超。這些戰(zhàn)略趨勢和舉措對于我國基礎研究發(fā)展具有重要的借鑒價值。
國外科學基金組織近年來紛紛制定了新的發(fā)展戰(zhàn)略。本報告選取美國國家科學基金會(NSF)、日本學術振興會(JSPS)、英國研究理事會(RCUK)、德國科學基金會(DFG)作為研究對象，深入分析其最近一期發(fā)展規(guī)劃，分析其戰(zhàn)略背景、戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略舉措等。
NSF于2014年3月發(fā)布《為國家未來而投資科學、工程與教育：美國國家科學基金會戰(zhàn)略規(guī)劃(2014~2018年)》[簡稱《NSF戰(zhàn)略規(guī)劃(2014~2018年)》]，提出了推進科學和工程前沿、通過研究和教育促進創(chuàng)新并滿足社會需要、建設卓越的聯(lián)邦科學資助機構的三大目標，旨在推進卓越研究，使美國能夠在研究和教育方面擔當全球領導者角色。
JSPS在其“第三期中期計劃(2013~2018年)”中，除堅持促進學術研究和人才培養(yǎng)并重外，相比“第二期中期計劃”，更加注重推動尖端研究，以及構建國際合作網(wǎng)絡和培養(yǎng)優(yōu)秀的全球化人才。
RCUK則確立了“推進卓越研究并實現(xiàn)社會影響”和“提高工作效率”兩大戰(zhàn)略目標，圍繞“跨部門和學科開展工作以資助卓越研究，通過合作和開放獲取實現(xiàn)影響力最大化，支持國際性研究活動，支持未來人才的技能和職業(yè)發(fā)展，鼓勵公眾參與研究，提高工作效率”六個具體目標，提出了擬采取的戰(zhàn)略舉措，以保證英國的科研能夠在全球競爭中繼續(xù)領先。
DFG于2013年就德國科研體系的未來發(fā)展發(fā)表了立場文件，闡述了科研體系的不同功能、未來科研體系的任務、DFG在德國科研體系中的作用、未來科研資助四個問題，明確DFG的核心任務是資助以知識為導向的基礎研究，特別是對大學所有學科領域的科研人員，研究過程中的所有階段、所有規(guī)模的研究項目，以及研究機構間的所有合作關系提供資助。
以上所述的國外基礎研究發(fā)展的政策動向和科學基金組織的發(fā)展戰(zhàn)略，對我國有重要啟示：
持續(xù)加大基礎研究投入，力爭更多科學突破。各國普遍將推進科學前沿、占領科學高地作為主要目標，重視基礎研究的原創(chuàng)性突破。投資科學與工程前沿已成為舉世公認的確保國家未來繁榮的根本戰(zhàn)略。基礎研究已成為各國國家戰(zhàn)略的重要組成部分，應對基礎研究進行長期穩(wěn)定的支持，進一步加大投入。
將培養(yǎng)和吸引人才作為基礎研究和科學基金發(fā)展的重點任務。各國的科學基金組織都希望成為卓越的資助機構，其職能主要包括推進卓越的科學和培養(yǎng)卓越的人才。世界范圍內(nèi)的人才競爭日益激烈，應加強科研人才培養(yǎng)和資助，吸引全球優(yōu)秀創(chuàng)新人才。
科學基金資助方式多元化，重視建立多部門協(xié)同資助的大科學計劃。首先，應創(chuàng)新和優(yōu)化管理體制機制，構建高效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和協(xié)同創(chuàng)新機制。其次，對基礎研究的支持應不斷探索多元化的投資模式和管理手段。
前瞻部署基礎研究綜合基地建設。科學基金的資助模式不僅包括項目、人才和基地，還應包括對科學研究基礎設施的資助、對卓越的科學研究中心的資助等多種方式。前瞻性加強基礎研究綜合基地建設、科研基礎設施建設，已成為各國支持科技創(chuàng)新活動的重要手段。典型創(chuàng)新國家均強調(diào)建立具有世界影響力和領導力的基礎科學中心，強調(diào)科研基礎設施和大數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設等。
加強科學傳播，引導公眾參與科學。在科學基金得到科學界廣泛認可的同時，要進一步擴大科學基金的社會影響，增強科學基金服務于社會公眾的功能，通過科學基金的傳播促進公眾更好地理解科學，提高全民的科學素養(yǎng)。
加強“科學為決策服務”的能力。不僅科學政策本身的制定需要嚴密可靠的科學證據(jù)支撐，其他領域的政府決策也需更多地以科學論證作為支撐。國際上很多國家都強調(diào)加強基礎研究對提高政府科學決策能力的重要性，我國也應進一步發(fā)揮基礎研究在政府決策中的咨詢和參考作用。
改革開放以來，從實施科教興國和人才強國戰(zhàn)略，到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，我國通過不斷推進和深化科技體制改革，切實加大基礎研究投入力度，不斷完善科研經(jīng)費配置機制，逐步形成了較為完善的基礎研究體系�；A研究呈現(xiàn)出經(jīng)費投入多渠道，人才、項目、基地一體化，科學活動國際化的良好局面。正在實施的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略賦予我國基礎研究新的歷史使命，在重構后的中央財政科技計劃(專項、基金等)體系中，基礎研究的地位和作用得到進一步強化。
“十二五”期間，我國基礎研究的發(fā)展取得顯著成效，主要表現(xiàn)在：基礎研究投入持續(xù)增長;人才隊伍不斷壯大，形成了合理的研究梯隊;平臺體系逐步完善，科技基礎能力顯著提升;科技論文總量居世界第二，質(zhì)量不斷提升;學科繁榮發(fā)展，從“仰視”向“平視”演進;重大成果呈“星星之火”，燎原之勢正在蓄積。
總體上，我國基礎研究正在進入從量變到質(zhì)變、從點的突破到全面提升的重要躍升期，具備了實現(xiàn)跨越發(fā)展的條件和可能，將為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設創(chuàng)新型國家提供更加強有力的支撐。
同時，要清醒地看到，我國基礎研究的整體實力與美國等主要發(fā)達國家仍存在較大差距，面臨著諸多問題與挑戰(zhàn)：基礎研究投入占研發(fā)投入的比例偏低，投入結構和資助機制不甚合理;原始創(chuàng)新能力不強，具有國際影響力的重大原創(chuàng)成果較少;引領科學潮流的世界級科學家匱乏，青年人才成長環(huán)境尚需改善;促進經(jīng)濟社會發(fā)展、保障國家安全的作用有待提升;創(chuàng)新氛圍有待改善，存在不同程度的急功近利和浮躁現(xiàn)象;全球科技創(chuàng)新和競合格局發(fā)生深刻變化，帶來新的機遇和挑戰(zhàn)等。
隨著科技體制改革的推進，我國新的中央財政科技計劃(專項、基金等)體系進一步明確了國家自然科學基金的新定位：聚焦基礎研究和科學前沿，支持人才培養(yǎng)和團隊建設，促進學科交叉，增強源頭創(chuàng)新能力，向國家重點研究領域輸送創(chuàng)新知識和人才團隊。同時，國家重點研發(fā)計劃將專門設立基礎研究類重點專項，基地和人才專項也將對基礎研究進行支持。
國家自然科學基金委成立30年來，始終堅持履行國務院賦予的職責，目前已經(jīng)成為我國資助基礎研究的主要渠道、產(chǎn)出創(chuàng)新研究成果的主體力量、培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的重要平臺、學科均衡協(xié)調(diào)發(fā)展的重要保障、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的源頭創(chuàng)新支撐和國際科技合作交流的重要橋梁。
“十二五”期間，科學基金通過加強資助研究項目著力提高原始創(chuàng)新能力，以人才項目培育基礎研究隊伍，以儀器項目打造創(chuàng)新研究手段，以國際合作項目和聯(lián)合基金項目推動國際、國內(nèi)交流，以全面布局促進學科均衡發(fā)展，取得了十分顯著的成效。與此同時，不斷推進制度建設與管理改革，在資助格局、評審機制、資金管理、信息化建設、科研誠信、法治建設、績效評估、戰(zhàn)略研究等方面進行了積極探索與實踐，取得了廣泛的成效。
上述成效的取得有賴于：始終堅持科學基金的定位，資助工作更加側(cè)重基礎、前沿和人才;始終堅持尊重基礎研究規(guī)律和科學家主體地位;始終堅持順勢而為，應時而動，適時推動科學基金管理改革;始終堅持依法行政的治理理念，系統(tǒng)推進法治基金和科研誠信建設。當然，科學基金資助管理工作還存在有待完善之處，如面向科學前沿激勵原創(chuàng)和培育重大科研成果的戰(zhàn)略引導有待進一步加大，推動學科交叉融合發(fā)展的工作力度有待進一步加強，科學智庫功能有待進一步發(fā)揮，科學傳播工作有待進一步加強，科學基金管理法治水平有待進一步提高。
“十三五”時期，全球科技和經(jīng)濟發(fā)展的新趨勢和國內(nèi)發(fā)展的新形勢，對我國基礎研究和科學基金的發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)。從總體來看，將面臨“六期疊加”的態(tài)勢：全球新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的歷史交匯期，中國經(jīng)濟發(fā)展從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的全面轉(zhuǎn)型期，國家發(fā)展跨越“中等收入陷阱”的戰(zhàn)略突圍期，創(chuàng)新型國家建設的關鍵決勝期，科技體制和創(chuàng)新體系的深度調(diào)整期，基礎研究從量變到質(zhì)變的重要躍升期。在分析科學基金面臨的形勢與需求基礎上，結合我國基礎研究和科學基金發(fā)展狀況，本報告探索和提出了科學基金“十三五”期間的發(fā)展目標、發(fā)展思路、戰(zhàn)略舉措等宏觀政策建議。
我國科學基金的發(fā)展目標可由兩個部分組成：
一是推動我國基礎研究實現(xiàn)“三個并行”�？偭坎⑿�，在投入、產(chǎn)出總體量上與美國等科技發(fā)達國家相當;貢獻并行，在眾多主流學科演進路徑中有中國科學家里程碑式的貢獻;源頭并行，中國對世界科學發(fā)展有開拓性重大原創(chuàng)貢獻，有支撐和引領經(jīng)濟社會發(fā)展的重大源頭創(chuàng)新工作。
二是建設卓越科學基金管理機構。不斷完善科學基金資助管理機制，促進科學基金成為學術探索的燈塔、創(chuàng)新思想的熔爐、創(chuàng)新人才的搖籃、創(chuàng)新驅(qū)動的引擎、科學文化的沃土、專業(yè)管理的典范，實現(xiàn)高質(zhì)量的“科學家之友”(FRIEND)的科學基金管理目標，即建設評審制度公正(Fair)、績效回報豐富(Rewarding)、全球視野開闊(International)、管理服務高效(Efficient)、資源總量宏大(Numerous)、資助譜系多樣(Diversified)的卓越科學基金管理機構。
實現(xiàn)以上戰(zhàn)略目標，必須要高舉中國特色社會主義偉大旗幟，深入學習貫徹黨的十八大、十八屆歷次全會和習近平總書記系列重要講話精神，圍繞“四個全面”戰(zhàn)略布局，貫徹“五大發(fā)展理念”，全面落實中共中央關于深化科技體制改革、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重大決策部署。“十三五”期間，應突出“聚力前瞻部署、聚力科學突破、聚力精準管理”的戰(zhàn)略導向，按照“堅持定位、激勵原創(chuàng)、統(tǒng)籌支持、升級發(fā)展”的總體發(fā)展思路，堅持科學基金“淵源遠愿”的戰(zhàn)略定位，即筑探索之淵、浚創(chuàng)新之源、延交叉之遠、遂人才之愿。加強對基礎、前沿、人才和團隊的支持，促進學科交叉;鼓勵高水平的研究，提高原始創(chuàng)新能力，支撐經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展;立足創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略全局，充分發(fā)揮科學基金統(tǒng)籌支持基礎研究的功能;以戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型打造中國科學基金管理的升級版。
戰(zhàn)略舉措是實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的重要手段。科學基金在延續(xù)“十二五”創(chuàng)新發(fā)展的基礎上，應進一步強化戰(zhàn)略舉措的制定與實施。本報告建議在“十三五”期間可重點實施“八大戰(zhàn)略舉措”，具體包括：第一，構建探索、人才、工具、融合四位一體的資助格局;第二，試點實施基礎科學中心項目;第三，探索加強對交叉性、變革性研究的支持;第四，完善需求導向的基礎研究項目支持機制;第五，加大優(yōu)秀青年人才和領軍人才的支持力度;第六，積極推進新型國際交流與合作模式;第七，拓展科學基金的智庫功能;第八，加強科學傳播。
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